# 盡職調查  

路透社獨家報導，儘管美國去年擴大對於中國的先進人工智慧（AI）晶片出口管制規模，但中國大專院校和研究機構近來仍透過經銷商取得輝達高階AI晶片。

國際特赦組織與「良善的管理與人權倡議」（InitiativepourlaBonneGouvernanceetles DroitsHumains,IBGDH）組織合作發布的報告《電池礦產：改變的力量或迫遷的常態》，調查了剛果民主共和國當地的鈷礦和銅礦工業，其中在四個主要礦場發現地方社區被強迫遷離及其他包括性侵、縱火和毆打等人權侵害問題。銅和鈷是製作鋰離子電池的必備原料，而鋰離子電池可為電動車、手機及不同裝置充電。

整體來看，雖然國際法規各有規範內容與定義，但整體的建置方向是一致的，就是為了防止日益可能的國際洗錢、資助恐怖份子等樣態，法規開始更加嚴格、嚴謹，若對法規不清楚，將會讓企業無法持續經營，以反洗錢、反資恐的法規來看，光是美國就不斷修法調整，如1970年頒布的銀行保密法（BankSecrecyAct）、1986年洗錢控制法（MoneyLaunderingControlAct）、2001年10月通過〈愛國者法案〉，都屬於針對非法行為的金流申請的規範，甚至近期還針對客戶盡職調查(customerduediligence)的規定，也全面更新，而美國財政部海外資產控制辦公室（OfficeofForeignAssetsControl，OFAC），每次只要發布制裁名單，不僅立即影響企業在美國當地的商業活動，而OFAC的名單更會影響到全球，OFAC如何解釋法律方面具有很大的自由裁量權，更會影響制裁的實施情形，所以不只是影響美國當地，對於全球的交易都會有直接且明確的影響。

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